公司新聞(wen)
青海東(dong)臺吉乃爾(er)鋰(li)資(zi)源股(gu)份有限公司
2022 年(nian)負責(ze)任礦產供(gong)應(ying)鏈盡職調(diao)查報告
1. 公司(si)簡介(jie)
公司(si)名稱：青(qing)海東臺吉乃(nai)爾鋰資源股份有限公司(si)（以下簡稱公司(si)）Qinghai Jinaier Lithium Resources Co. , Ltd.
成(cheng)立(li)時間：于2015年6月26日，注冊資金為8.4億元(yuan)
公司地址：青(qing)海省格爾木(mu)市東臺吉乃爾鹽湖區，315國道旁
主要(yao)產品為(wei)：碳酸鋰
生產所用(yong)原料(liao)：鹽(yan)湖鹵水（自有礦）
本報告涵蓋時(shi)間段：2021年(nian)10月至2022年(nian)7月
2. RMAP 評估總(zong)結
公司作為一個(ge)負(fu)責任(ren)的公司，積(ji)極支(zhi)持并(bing)參加(jia) RMAP(負責任礦產保證流程)的(de)審核，2021年10月(yue)，公(gong)司接受了(le)蘋果(guo)公(gong)司委托的獨立第三方(fang)（RCS)審核。
3. 公司供應鏈政策
為打造公(gong)正(zheng)，公(gong)開，透明，負責任的(de)采購(gou)環境，避(bi)免(mian)使用(yong)直(zhi)接或間接為武(wu)裝團體提供資(zi)金或使他(ta)們得益的(de)沖(chong)突礦(kuang)物及/或涉及在高(gao)風險和受沖突(tu)影響(xiang)地區進行(xing)其他嚴重(zhong)侵犯人權(quan)行(xing)為的(de)(de)(de)沖突(tu)礦(kuang)物，公司制定了(le)供應鏈政策。本供應鏈政策完全符合第三(san)版經合組織關于來自受沖突(tu)影響(xiang)和高(gao)風險區域的(de)(de)(de)礦(kuang)石的(de)(de)(de)負責任供應鏈盡職(zhi)調查指南(nan)（OECD 指南(nan)）。它(ta)涵蓋了經合組織指南(nan)附錄二中確定(ding)的所有風險，適(shi)用全(quan)球范圍。公司承諾(nuo)一經發(fa)現任何附錄二風險，將立即處理。本政(zheng)策(ce)已向相關利益相關者(zhe)（供應商、客(ke)戶、員(yuan)工等）廣泛傳播(bo),可于公司(si)網站//shyasong.cn查閱。
4. 公司管(guan)理體系(xi)
公司(si)恪守在供(gong)應(ying)鏈(lian)政策方面(mian)的(de)承(cheng)諾，制(zhi)定了完整的(de)供(gong)應(ying)鏈(lian)管理(li)(li)(li)體系(xi)，確保絕(jue)不(bu)采購(gou)和(he)(he)使用受(shou)沖突影響地區(qu)來的(de)沖突原料(liao)(liao)，防止任(ren)何沖突原料(liao)(liao)和(he)(he)不(bu)明原料(liao)(liao)進入公司(si)的(de)供(gong)應(ying)鏈(lian)，防止礦物的(de)開采和(he)(he)貿(mao)易成為沖突，人權(quan)侵犯和(he)(he)不(bu)安全的(de)來源。公司(si)成立了負責任(ren)礦物供(gong)應(ying)鏈(lian)管理(li)(li)(li)體系(xi)組(zu)織機(ji)(ji)構小組(zu)，該機(ji)(ji)構小組(zu)組(zu)長(chang)由(you)公司(si)總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)擔任(ren)，副(fu)組(zu)長(chang)由(you)公司(si)所(suo)有副(fu)總(zong)經(jing)理(li)(li)(li)擔任(ren)，小組(zu)成員包括釆購(gou)部(bu)(bu)、鹽田管理(li)(li)(li)部(bu)(bu)、質量部(bu)(bu)、人力(li)資源部(bu)(bu)、HSE管理部(bu)(bu)(bu)、銷售(shou)部(bu)(bu)(bu)、計劃物(wu)控部(bu)(bu)(bu)、倉(cang)儲(chu)部(bu)(bu)(bu)及(ji)生產(chan)車間等相關職(zhi)能部(bu)(bu)(bu)門以及(ji)各(ge)相關生產(chan)單位的(de)第(di)一負責人，另外，還規(gui)定了各(ge)執行單位的(de)工(gong)作(zuo)職(zhi)責，執行單位包括釆購部(bu)(bu)(bu)、鹽田管理部(bu)(bu)(bu)、質(zhi)量部(bu)(bu)(bu)、人力資(zi)源(yuan)部(bu)(bu)(bu)、HSE管理部(bu)(bu)(bu)(bu)、銷售部(bu)(bu)(bu)(bu)、計劃(hua)物控部(bu)(bu)(bu)(bu)、倉儲部(bu)(bu)(bu)(bu)及(ji)生產車間(jian)等相關(guan)職(zhi)能(neng)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)以(yi)及(ji)各(ge)相關(guan)生產單位(wei)。公司要(yao)求(qiu)每年對所(suo)有(you)相關(guan)部(bu)(bu)(bu)(bu)門(men)(men)的(de)主要(yao)人(ren)員(yuan)開展一次盡職(zhi)調查管理體(ti)系培(pei)訓，如(ru)計劃(hua)有(you)更新，公司會(hui)根據需要(yao)開展額外培(pei)訓。
4.1 內(nei)部控制體系(xi)
1）公司已更新其(qi)盡職調(diao)查管理體系，使其(qi)與 OECD 指南和 RMAP保持一致；
2）公司已(yi)向(xiang)所(suo)有已(yi)確定上游供應(ying)商傳達了(le)最(zui)新的供應(ying)鏈政策和采購(gou)要求；
3）公(gong)開、透(tou)明(ming)的采購政策：
a.公司(si)的(de)原(yuan)材料采購(gou)聲明(ming)已載于公司(si)公共網站，使每位供應(ying)商都清楚(chu)地了解(jie)我(wo)們的(de)采購(gou)政策，并要求所有的(de)供應(ying)商做出相應(ying)的(de)承諾；
b．公司(si)向企業內部各部門下發了(le)負責任礦物供應鏈管理體系(xi)文件。
4）原材料(liao)采(cai)購(gou)控(kong)制程序
公司制(zhi)(zhi)定并通過執(zhi)行《采購(gou)控制(zhi)(zhi)程序(xu)(xu)》《供應(ying)商管理(li)(li)程序(xu)(xu)》、《負責(ze)任礦產盡責(ze)管理(li)(li)程序(xu)(xu)》、《供應(ying)鏈(lian)盡責(ze)管理(li)(li)申訴制(zhi)(zhi)度》、《產品的(de)監視與測量控制(zhi)(zhi)程序(xu)(xu)》等文件，限制(zhi)(zhi)和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jin)入公司的(de)供(gong)應鏈。
5）可追溯的原(yuan)料追蹤流(liu)程(cheng)
通過實施《產(chan)品監(jian)視與(yu)測量控(kong)制(zhi)程(cheng)序》，保障所有原材料在被使用過程中的追溯與控制。
6）對供應商進行盡職調(diao)查并保持持續性
a．按照 OECD 指南和(he)負責任礦(kuang)物(wu)倡議的(de)(de)(de)(de)審核要求，公司每年對原(yuan)材料供(gong)應(ying)商(shang)進行盡職(zhi)調查，通(tong)過對供(gong)應(ying)商(shang)的(de)(de)(de)(de)合法(fa)性、質(zhi)量保證程度和(he)符(fu)(fu)合性進行復(fu)審驗證，作為(wei)采納或(huo)取消其供(gong)方資(zi)格的(de)(de)(de)(de)依據。如果我(wo)們(men)發現(xian)任何不(bu)符(fu)(fu)合項(xiang)，我(wo)們(men)將(jiang)要求其整改，整改后，如還不(bu)能滿足(zu)要求的(de)(de)(de)(de)，我(wo)們(men)將(jiang)立即中止從該公司采購并退回(hui)所購的(de)(de)(de)(de)不(bu)符(fu)(fu)合的(de)(de)(de)(de)原(yuan)料，至少兩(liang)年內不(bu)能列入(ru)我(wo)們(men)的(de)(de)(de)(de)合格供(gong)應(ying)商(shang)。
7）廣(guang)泛的大(da)眾傳播渠(qu)道
a．公司通(tong)過對上游原料供(gong)應(ying)商(shang)的(de)盡職調查，向所有供(gong)應(ying)商(shang)宣傳“OECD 對受沖突影響地(di)區和高風險地(di)區礦(kuang)物負(fu)責任的供應(ying)鏈(lian)的盡職調查指南(nan)”、RMAP 評估標準、透(tou)明度和負責任供(gong)應鏈的要(yao)求。同時提醒(xing)和督促上游原(yuan)料供(gong)應商合法合規經營(ying)，不經營(ying)任何“沖(chong)突原料”和來(lai)歷不(bu)明的(de)原料(liao)。有(you)關“非(fei)沖突”的特別條款在我們與(yu)供(gong)應商的合(he)同中(zhong)有所規定(ding)，所有供(gong)應商都(dou)承(cheng)諾所供(gong)原料為“非沖突原料”。
8）建立申訴通道
公司向社會開通了投訴(su)通道(dao)，包括電子郵箱、負責人(ren)，旨(zhi)在愿意(yi)接受社會各界的監(jian)督，并(bing)增添了保(bao)護舉(ju)報(bao)(bao)人(ren)的內容，以避(bi)免打擊報(bao)(bao)復。
9）多種方式培訓員(yuan)工
公司通過集中(zhong)培訓、OA 宣傳、展板(ban)宣傳等方式培(pei)訓(xun)包括(kuo)高級(ji)管理(li)層在內的企業所有員工，使他們充分(fen)了解(jie)“OECD 對受沖突影響地(di)區(qu)(qu)和高風險地(di)區(qu)(qu)礦物負責任的(de)供應鏈的(de)盡職調查指(zhi)南(nan)”的要求。
10）記錄保留系(xi)統(tong)
公(gong)司要(yao)(yao)求與負(fu)責任礦物供應鏈管理相關(guan)的(de)所有記(ji)錄至少保存五(wu)年，要(yao)(yao)求正確使用并安全(quan)存儲在公(gong)司數據庫(ku)中。
5. 風險識別（所有(you)來(lai)源(yuan)）
公司采(cai)購團隊通過相關方(fang)法和手段對供(gong)應(ying)商所提供(gong)的(de) KYS 的(de)(de)相關(guan)信息(xi)和文件的(de)(de)真實(shi)性進行了審查和核實(shi)，只要發現信息(xi)不(bu)真實(shi)、不(bu)一(yi)致(zhi)、錯誤或不(bu)完整信息(xi)，公司將要求他們改進。如確實(shi)存(cun)在(zai)問題或拒(ju)絕(jue)填(tian)寫(xie)KYS 表格或(huo)提(ti)供相關材料的(de)(de)(de)，將不(bu)能(neng)列入我們的(de)(de)(de)供應商(shang)(shang)候(hou)選名(ming)單，也(ye)就(jiu)不(bu)能(neng)成為我們的(de)(de)(de)合格供應商(shang)(shang)。在本報告期(qi)間，沒(mei)有發現與所提(ti)交(jiao)的(de)(de)(de)KYS 表格相關(guan)的示警信號。
6. 風險降(jiang)低
針對高(gao)風險(xian)供(gong)應鏈評(ping)估(gu)結(jie)果，公司要求供(gong)應鏈管理中心及(ji)時(shi)采(cai)取以下的(de)風險(xian)緩解措施進行(xing)風險(xian)管控：
1）向公司(si)高(gao)(gao)級管(guan)理人(ren)員匯報高(gao)(gao)風險供(gong)應鏈調查評估結果，說明高(gao)(gao)風險供(gong)應鏈的(de)相(xiang)關信息、實際和(he)潛在風險。
2）按公(gong)司的(de)(de)供應(ying)(ying)鏈政策(ce)(ce)風(feng)險(xian)管(guan)理策(ce)(ce)略(lve)，制(zhi)定(ding)和(he)實施風(feng)險(xian)管(guan)理計劃。對存在(zai)的(de)(de)風(feng)險(xian)要制(zhi)定(ding)和(he)實施有(you)效的(de)(de)緩解(jie)措(cuo)施，并(bing)與供應(ying)(ying)商和(he)受影(ying)響的(de)(de)相關(guan)方商議達(da)成(cheng)一致。
風險降低(di)策略包括：
a.在整個可衡量風(feng)險(xian)管理(li)過程(cheng)中(zhong)繼續開展貿(mao)易；
b.在不斷降低(di)風(feng)險的同時(shi)暫(zan)時(shi)中止(zhi)貿易；
c.在(zai)風險降低措施不可行(xing)或(huo)無法接受的(de)(de)情況下(xia)中止與供(gong)應商的(de)(de)合作。
3）持(chi)續監控風險，風險情況產生變(bian)化后(hou)，再(zai)次(ci)進行評估。
在2021-2022年度RMI審(shen)核(he)期(qi)間，我們利用評估工具識別了(le)我司的鋰(li)原料供應，結果顯示該鋰(li)礦(kuang)是(shi)合規的非沖突原料。
青海東(dong)臺吉(ji)乃爾鋰資(zi)源股份有限公(gong)司
2022.7.17
